国产成人啪精品视频免费网-国产成人啪精品视频免费网站软件-国产成人盗拍精品免费视频-国产成人深夜福利在线观看-a中文字幕1区-a毛片

二維碼
企資網(wǎng)

掃一掃關(guān)注

當(dāng)前位置: 首頁 » 企業(yè)資訊 » 熱點 » 正文

證監(jiān)會:東方證券存在合規(guī)人員薪酬低于同級等5大問題

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2020-01-03 22:58:32    瀏覽次數(shù):112
導(dǎo)讀

關(guān)于對東方證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定東方證券股份有限公司:經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題:一是未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴(yán)格區(qū)分,合規(guī)部內(nèi)設(shè)風(fēng)險經(jīng)理崗,承擔(dān)財富管理業(yè)務(wù)部、場外業(yè)務(wù)部、托管業(yè)

關(guān)于對東方證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

東方證券股份有限公司:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題:一是未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴(yán)格區(qū)分,合規(guī)部內(nèi)設(shè)風(fēng)險經(jīng)理崗,承擔(dān)財富管理業(yè)務(wù)部、場外業(yè)務(wù)部、托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理職責(zé)。二是部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是對下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足,近三年僅開展過1次。五是對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足,2017年合規(guī)有效性評估發(fā)現(xiàn)的54項問題中,有22項尚未完成落實規(guī)范。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十八條、第二十二條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)對上述問題予以整改,并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。公司經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求,切實履行合規(guī)管理職責(zé),為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日

 
(文/小編)
免責(zé)聲明
本文僅代表作發(fā)布者:個人觀點,本站未對其內(nèi)容進(jìn)行核實,請讀者僅做參考,如若文中涉及有違公德、觸犯法律的內(nèi)容,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),立即刪除,需自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。涉及到版權(quán)或其他問題,請及時聯(lián)系我們刪除處理郵件:weilaitui@qq.com。
 

Copyright ? 2016 - 2025 - 企資網(wǎng) 48903.COM All Rights Reserved 粵公網(wǎng)安備 44030702000589號

粵ICP備16078936號

微信

關(guān)注
微信

微信二維碼

WAP二維碼

客服

聯(lián)系
客服

聯(lián)系客服:

在線QQ: 303377504

客服電話: 020-82301567

E_mail郵箱: weilaitui@qq.com

微信公眾號: weishitui

客服001 客服002 客服003

工作時間:

周一至周五: 09:00 - 18:00

反饋

用戶
反饋

主站蜘蛛池模板: 午夜三级a三级三点在线观看 | 精品视频一二三区 | 久久精品视频亚洲 | 久久精品久久久久 | 特黄特黄aaaa级毛片免费看 | 一区二区欧美视频 | 欧美成人老熟妇暴潮毛片 | 午夜在线观看视频免费 成人 | 草草视频手机在线观看视频 | 成人在线a| 亚洲国产精品看片在线观看 | 国产欧美日韩视频在线观看一区二区 | 欧美最新的精品videoss | 中文字幕一区二区三区精彩视频 | 免费观看亚洲 | 91成人国产网站在线观看 | 国产欧美一区二区成人影院 | 国产精品hd免费观看 | 成年免费在线观看 | 欧美一区二区三区在线播放 | 亚洲国产精品91 | 黄色资源网址 | 久久精品国产免费看久久精品 | 国产伦一区二区三区四区久久 | 欧美成人a级在线视频 | 网红毛片| 美女和男人免费网站视频 | 亚洲图片在线视频 | www成人免费视频 | 亚洲精品高清国产麻豆专区 | 日韩在线精品视频 | 精品国产一区二区三区久久影院 | 欧美午夜不卡在线观看最新 | 性高湖久久久久久久久 | 欧美成人观看免费版 | 在线国产观看 | 天堂av2017男人的天堂 | 日韩毛片 | 怡红院成人网 | 国产精品成人免费视频不卡 | 国产精品大全国产精品 |